以法治之力激发万千企业发展活力

　　江苏探索企业行政合规指导机制

　　江苏省昆山市巴城镇是“中国阳澄湖大闸蟹之乡”，涉及大闸蟹养殖户约3700户，相关从业人员近3万人，年产值近40亿元。但近年来，“过水蟹”“洗澡蟹”等以外地大闸蟹冒充阳澄湖大闸蟹的不诚信经营现象时有发生，加之网络电商销售“鱼龙混杂”导致的消费纠纷不断，一度让不少蟹农陷入困境。

　　“司法局领导带队到8个养殖村、6个大闸蟹市场和主要餐饮店调研了解实情，并组织15家电商代表、5大市场、近300户经营者开展多个类别的法律培训，推动1200余家经营户签订诚信经营承诺书，完善大闸蟹进货查验、索证索票、蟹卡预售和投诉处理，确立了合法合规经营理念。”巴城镇阳澄湖蟹业协会负责人沈岗介绍，加上实施阳澄湖大闸蟹信用信息数据标准化工程，建立信用档案、信用评价等机制，阳澄湖大闸蟹投诉量同比下降了50%以上。

　　昆山阳澄湖大闸蟹的“金名片”在激烈的市场竞争中继续保持品牌优势，是近年来江苏各地司法行政机关积极探索企业行政合规指导机制的一个缩影。

　　《法治日报》记者近日采访了解到，江苏苏南一些市县汲取检察院开展的涉案企业合规改革试点经验，率先探索企业行政合规指导，既是构建法治化营商环境的创新之举，又有效厘清了执法权力边界，有力推进了法治政府建设，更是落实党中央关于促进民营经济发展壮大的最新实践。探索中，来自基层的经验和思考有哪些？记者进行了深入调研采访。

　　率先探索企业行政合规

　　苏州市外向型经济和民营经济都非常发达，对法治化营商环境的内生需求十分迫切，一定程度上倒逼政府着力改善和提升依法行政水平。早在2021年3月，张家港市委、市政府“两办”联合印发《关于推进企业合规建设工作的意见（试行）》的通知，成立市企业合规监管委员会，统筹推进全市企业合规建设。其间，为便于企业对照自查，该市司法局牵头执法部门梳理了涉企5年内行政处罚高频违法行为，编制了企业行政合规指导清单123条。

　　2021年9月，张家港市推进依法行政建设法治政府领导小组办公室、市司法局、人社局、住建局、应急管理局、市场监管局联合发布了《企业行政合规指导清单（第一批）》，对企业高频违法行为进行预警。目前已发布5批21个领域319个合规指导事项。

　　2022年3月，张家港市人大常委会印发《关于推进全市企业合规建设工作的决定》《张家港市企业合规建设工作实施办法》，在全国范围内率先将企业合规建设工作纳入人大常态化监督范畴，也为该市探索企业合规指导工作提供了重要制度保障。

　　今年6月，张家港市某建筑施工企业下属工地出现多起安全违规行为，张家港市住建局对该企业负责人进行行政约谈，企业负责人表示，公司在安全管理方面确实存在漏洞，已在积极整改，但对如何加强施工现场安全管理、排除安全隐患有点力不从心，希望执法机关给予指导。

　　面对施工企业的“吹哨”求助，张家港市建设监察大队“筑企合规”宣讲团迅速前往该企业总部开展“一对一”指导服务。“施工现场哪些安全问题属于重大安全隐患？行业安全管理有哪些具体规定？部分施工企业存在认识模糊、意识淡薄等问题。”建设监察大队大队长蒋蔚说，宣讲团结合《张家港市住建局企业行政合规指导清单》，通过法律阐释、以案释法、行政建议等方式帮助该企业快速、简明、准确地了解了行政处罚风险点，对企业的疑问及时精准予以回应。

　　在昆山市，由市委全面依法治市委员会办公室牵头开展企业合规建设，印发《关于进一步优化法治化营商环境全力推动企业合规建设先行示范的意见》《昆山市全力推动企业合规建设先行示范2022年度行动方案》，首创企业自主合规、行业合规、行政合规、涉案企业合规体系。昆山市司法局还联合市民政局对全市121个行业协会进行系统梳理，支持行业协会参与制定行业合规标准、团体标准，制定发布专项合规指引、专项合规管理指南等。

　　“我们在编制企业行政合规指导清单中，采取的是‘谁主管、谁制定、谁负责’的原则。”昆山市司法局法制与执法监督科科长刘珺介绍，2021年昆山市司法局牵头行政机关梳理行政合规事项，并于当年10月首先发布商务领域企业行政合规指导清单，截至目前，发改、交通、市场监管等25个部门共计发布了507项。

　　提示清单转变执法理念

　　曾几何时，行政机关对企业违法行为“以罚代管”“以罚代刑”在一些领域成为普遍现象，“乱作为、乱执法、乱罚款”等顽瘴痼疾，长期影响着法治政府、诚信政府的建设成效。而面广量大的中小微企业在被处罚的同时，却依然长期面临着“不知晓什么是违法、违了什么法、怎样不违法”等困扰。解决这些问题和困扰，需要彻底转变执法理念，尤其是要摒弃“利益驱动”型执法。

　　常熟市司法局对2018年至2020年全市涉及企业行政处罚情况进行了统计，年均涉企行政处罚1900余件、罚款金额4000余万元。“高频违法行为有个特点，守法合规成本低、违法成本高，严格依照法定标准处罚，企业往往要承担高昂的代价。”常熟市司法局副局长高虎介绍，2021年9月，该局编制出台江苏首份《企业常见违法风险点行政提示清单》，涵盖了安全生产、生态环境、市场监管等9大类93项常见违法风险点，并通过“行政指导+法律服务”的方式向全市企业推广发放。

　　“出台这份提示清单的本意，和行政合规指导是一致的。”高虎说，有利于更深层次推进企业合法经营，如清单中的市场监管类就涉及了食品生产经营、商标、广告等12项内容，农药检疫类涉及动物运输、诊疗、农药等9个方面。

　　2022年，常熟市司法局又把行政许可、行政奖励、行政给付等内容扩充进了该清单，让企业对许可流程、奖补政策都能清晰了解。还通过与行政审批局对接，重点加强新注册企业的行政合规指导，并通过“执法会客室”“合规沙龙”等方式与企业面对面交流。推动全市行政执法机关对企业进行“提醒式”检查机制，执法机关提前介入、提醒在先，及时向企业反馈违法风险问题，开具“行政合规指导意见书”，及时劝告提醒整改。

　　此前，江苏各地从2020年起就普遍推行了涉企“免罚轻罚”机制，采取“首违不罚”等柔性审慎监管方式，让企业普遍感受到“执法温度”。如泰兴市分别于2020年4月、2021年9月推出涉企“免罚轻罚”清单1.0版本、2.0版本，将涉企“免罚轻罚”清单扩充到不予行政处罚事项188项、从轻处罚事项73项、减轻处罚事项38项。2022年，该市涉企轻微违法行为不予行政处罚共2917件，一般违法行为从轻行政处罚共238件，一般违法行为减轻行政处罚共434件。

　　“执法理念发生了根本性转变，也为市场主体留足了发展和成长空间，运用行政指导、劝导、提醒等柔性执法手段，让涉企行政执法有尺度更有温度。”泰兴市司法局副局长周洁琴说，借鉴苏南县市做法，2022年7月泰兴市成立了涉企行政合规经营指导清单编制专项工作领导小组，由司法局牵头，17家行政执法部门根据各自权力事项清单制定了166条合规经营事项，形成了该市涉企行政合规指导目录清单。

　　2022年8月，泰兴市卫健委在职业卫生双随机检查中发现1家企业喷砂岗矽尘严重超标，按照职业病防治法规定，该企业将面临停产或关闭，泰兴市卫健委通过对企业约谈、指导整改和督导，指导企业从优化原材料入手，增设了吸尘装置解决了超标问题。同时，根据该市出台的《行政合规指导清单》，对企业职业健康问题进行了一次“体检”。

　　据介绍，泰兴市还借鉴网格化社会治理理念，编制了企业行政合规服务网。如泰兴市经济开发区为125家规上企业建立法律服务网格，将199家中小企业按属地纳入原有的社会治理网格，实现了执法监管和法律服务工作由“大水漫灌”到“精准投放”。

　　今年4月，泰兴市又编制了第二批涉企行政合规指导清单，更加突出了行政合规指导的实操性，重点合规事项还列举了违法事例，便于市场主体“对号入座”查找问题。如“在商品上使用合法的商标、商品名称和商品装潢”的合规事项中，列举了某加油站未经许可，在装饰装潢时使用了与中国石油化工集团有限公司相似商标等事例。

　　有效助力民营企业发展

　　随着江苏不少县市试水推行企业行政合规指导工作，并有效迸发出显著提升法治化营商环境的独特制度优势，在江苏省司法厅指导下，这项工作在江苏各地互相借鉴和试点推开。

　　较早在全市范围内推行企业行政合规工作的苏州市，2022年4月发布了《苏州市涉企“免罚轻罚”清单3.0版和不予实施行政强制措施清单》，共涉及26家行政执法部门的455项行政处罚事项，其中包含299项涉企轻微违法行为不予行政处罚事项。

责任编辑：闻浪